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中国铝业兰州分公司效能监察实施办法
来源:本站原创 作者:佚名 日期:2015年04月02日 访问次数:

中国铝业兰州分公司效能监察实施办法

   

第一章 总则

第一条 为加强和规范中国铝业兰州分公司(以下简称公司)效能监察工作,根据《中国铝业公司效能监察办法》,结合公司实际,制定本办法。

第二条     本办法适用于公司本部及所属单位。

第三条     公司纪检监察部负责组织实施公司本部效能监察项目,指导各二级单位开展效能监察工作。

第四条  本办法所称效能监察是指监察部门针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程,监督检查相关经营管理人员在经营管理活动中履行职责行为(以下简称履职行为)的正确性,发现管理缺陷,纠正行为偏差,落实责任,提高执行力,促进企业规范管理和自我完善,提高企业效能的综合性管理监控工作。

第五条  检查经营管理人员履职行为是否正确,遵循以下标准:

    (一)合法性:经营管理人员履职行为必须是合法的授权行为,必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关规定,必须按规定接受监督;

    (二)合规性:经营管理人员履职行为必须符合公司相关管理标准(制度)、业务流程和技术规范;

    (三)合理性:经营管理人员履职行为在职责权限内的合理裁量,必须符合公司科学发展、持续经营、降低成本、增加效益等管理原则;

(四)时限性:经营管理人员履职行为对有特殊时限要求的管理事项,不得擅自延长或者缩短时限。

第六条  效能监察工作坚持以下原则:

        (一)科学发展原则。围绕企业经营管理中心,服务企业改革发展大局,促进建立节约型企业,持续健康发展,不断提高效益;

(二)依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严,激励守法合规行为;

(三)事实求是原则。重调查研究、重证据,客观公正;

(四)协调统一原则。监察与纪检、审计等其他监督工作相协调,监督检查经营管理人员履职行为与服务经营管理目标相统一,促进制度建设与提高企业效能相统一,完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一,教育与奖惩相统一。

第二章  效能监察工作组织保障体系和职责

第七条  依据“统一要求、分级负责”的原则,形成在企业党政领导下,由主要经营管理者负总责、监察部门组织协调和实施、相关部门密切配合、职工积极参与的效能监察工作组织保障体系。

第八条  公司效能监察工作由总经理负责,其主要职责:

(一)明确效能监察的分管领导,建立公司效能监察工作领导小组,充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用,加强内部监督和风险控制;

(二)确定效能监察的范围和应当接受检查的经营管理者或部门(单位),批准效能监察立项、工作报告、监察建议和监察处理决定等重大事项,定期听取公司效能监察工作情况汇报;

(三)建立健全监察部门,根据实际需要配置与监察工作任务相适应的专职(兼职)人员,为开展效能监察工作提供组织保证。

第九条 效能监察工作领导小组的主要职责:

(一)研究部署公司效能监察工作,指导检查基层单位有效开展效能监察工作;

(二)协调效能监察工作关系;

(三)处理与效能监察工作有关的重大事宜。

第十条  纪检监察部负责组织协调和实施公司效能监察工作,其主要职责:

(一)按照公司党政主要领导、效能监察工作领导小组和上级纪检监察部门有关效能监察工作的要求,结合公司经营管理实际,提出公司效能监察年度工作计划和效能监察立项意见,组织实施效能监察日常工作;

(二)组织协调相关部门参与效能监察工作,形成综合监督力量;

(三)指导和检查各二级单位开展效能监察工作;

(四)根据选定项目,建立相应的效能监察项目检查组,实行效能监察项目负责制;

(五)受理对效能监察处理决定有异议的申请,并组织复审;

(六)开展调查研究,组织理论研讨、业务培训和工作交流,总结推广典型经验;

(七)完成公司主要领导、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。

第十一条  公司各相关部门及基层单位在效能监察工作中负有参与配合、通报相关情况、提供相关资料的义务;并负责落实针对本单位的效能监察建议或监察处理决定,以及向本单位效能监察工作领导小组提出意见、建议。

第十二条  效能监察项目检查组依据监察部门的授权,具体负责效能监察项目的实施。

第十三条  效能监察项目检查组成员应当熟悉效能监察业务,了解公司管理标准(制度)、业务流程、技术规范和企业经营管理情况,有较丰富的工作经验,爱岗敬业,忠于职守,公正廉明。

第三章 效能监察的任务、权限和方式

第十四条  效能监察的主要任务:

    (一)检查公司各级经营管理人员履行职责、执行国家法律法规和企业规章制度,完成经营管理目标任务的情况,提升经营管理人员的执行力,维护指令畅通;

    (二)监督检查经营管理人员履职行为的正确性,发现行为偏差和管理缺陷,分析存在问题的原因,会同相关部门提出监察建议或监察处理决定的意见,加强内部管理监控;

    (三)按规定参与调查违反国家法律法规和公司规章制度造成公司资产损失的问题,依法追究有关责任者的责任,避免和挽回公司资产损失;

    (四)按规定参与调查处理企业发生的重大、特大责任事故,促进企业落实安全生产责任;

(五)按规定及时将发现的违法违规违纪线索,移交有关部门处理,督促企业依法经营和经营管理者廉洁从业;

(六)督促监察建议或监察处理决定的落实,纠正经营管理者行为偏差,总结推广管理经验,健全管理制度,促进企业规范管理,完善企业激励约束机制。

第十五条 监察部门开展效能监察工作有下列权限:

(一)要求被检查的经营管理人员及其所在部门(单位)报送与效能监察项目有关的文件、资料,对效能监察项目的相关情况作出解释和说明;

(二)查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料,核实效能监察项目的有关情况;

(三)经公司主要领导批准,责令被检查的管理人员停止损害国有资产、企业利益和职工合法权益的行为;

(四)建议相关部门暂停涉嫌严重违法违纪违规人员的职务;

(五)效能监察人员可以列席与效能监察项目有关的会议。

第十六条  效能监察可以采用下列监察方式:

(一)针对企业经营管理活动的重点、难点,针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事项的效能监察;

(二)针对企业业务事项和管理活动的全过程或者重点环节,开展事前、事中、事后或全过程的效能监察;

(三)充分利用企业信息化管理系统开展效能监察工作。

第四章  效能监察基本程序

第十七条  效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。    

第十八条  效能监察通过以下方式立项:

(一)上级主管部门统一组织效能监察项目;

    (二)主要经营管理者直接指定效能监察项目;

(三)监察部门调查分析,研究拟定并报批效能监察项目。

    第十九条 效能监察实施准备的主要过程:

    (一)成立效能监察项目检查组,成员以效能监察人员为主,相关部门派人参与,或者聘请具有专业知识、技术的人员参加,本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系,或者有其他关系可能影响公正监察的,不得作为项目检查组成员;

    (二)对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和相关规章制度的培训;

    (三)收集整理监察依据,理清效能监察项目的主要业务流程和关键岗位权限,找准主要监察点,明确监察目的、要求和方法步骤,制订实施方案;

    (四)向被检查的经营管理者或所在部门(单位)发送效能监察通知书、相关部门(单位)应当提供效能监察必需的工作条件。

    第二十条 效能监察组织实施的主要内容:

(一) 向被检查的经营管理者或所在部门(单位)通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜;

(二) 依据效能监察项目实施方案规定的方法和步骤对有关经营管理者或者所在部门(单位)进行检查;

(三) 检查效能监察项目有关经营管理者履行职责、执行国家法律法规、企业规章制度、完成管理目标任务的情况,收集与监察项目有关的文件资料和事实陈述,检查经营管理者履职行为的正确性,发现行为偏差和管理缺陷;

(四)向被检查的经营管理者及其所在部门(单位)通报检查情况,听取其意见,并予以确认;

(五)会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析,并查找其在体制、机制和制度等方面的存在原因,研究提出监察建议或监察处理决定的意见。

第二十一条 效能监察项目实施后,效能监察项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告,并报公司主要领导批准。效能监察报告内容包括监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和监察建议或决定意见等。

    第二十二条 监察部门对监察中发现的需要追究纪律或法律责任的问题,按权限报批后,移送有关部门处理;对涉及公司以外的单位或个人的问题,移送有处理权的单位;对需要进行监察处理的,经公司主要领导批准后,下达监察建议或监察处理决定。

第二十三条 监察部门应当对监察建议或监察处理决定的执行情况进行跟踪检查,督促整改意见的落实,及时将效能监察结果及整改情况抄送公司有关监督管理部门和人力资源等部门使用。

第二十四条 监察部门每年底要对全年效能监察工作进行总结,并对完成的效能监察项目进行效果统计和成效评定。年终(度)书面工作总结报告报公司效能监察工作领导小组审定后,分别报公司党政主要负责人和上级监察部门。

第二十五条 已经完成的效能监察项目资料要及时立卷归档。卷宗应包括立项报告(表)、实施方案、效能监察通知书(副本)、效能监察报告、总结报告、监察建议书或监察处理决定书等全部原件资料。

第五章 监察建议和监察处理决定

第二十六条 监察部门在效能监察工作中,对查明的违纪违规事实,报批后,按《中国铝业公司职工违纪违规处理暂行规定》作出监察处理决定。对查明的尚不够作出监察处理决定的行为偏差事实,报批后,下达监察建议。

第二十七条  监察建议或监察处理决定应当以书面形式送达被检查的经营管理者或所在部门(单位),被检查的经营管理人员及相关部门(单位)应当采纳或必须执行。

    第二十八条 被检查的经营管理人员及其所在部门(单位)应当在收到监察建议或监察处理决定之日起的30日内提出采纳或执行意见,采纳或执行情况要书面报告相应的监察部门。

对监察处理决定有异议的,被检查的经营管理人员可以在收到监察处理决定之日起30日内向作出决定的监察部门申请复审;复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间,不停止原决定的执行。

第六章  奖励与惩处

 

第二十九条  公司可以从效能监察取得的经济效益中提取一定比例的资金作为奖励基金,对效能监察工作中作出突出贡献的部门、单位和个人给予精神或物质奖励:

(一)经营管理人员正确履行职责,模范遵守国家法律法规和企业管理制度,经营管理成效显著,贡献突出的;

(二)效能监察项目检查组认真开展效能监察,经评审认定取得突出经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益的;

    (三)控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员;

    (四)其他应当奖励的部门、单位和个人。

    第三十条 被检查的经营管理人员及其所在部门(单位)违反本办法,有下列情形之一的,对有关责任人给予相应的纪律处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理:

    (一)拒不执行监察处理决定,或者无正当理由拒不采纳监察建议的;

    (二)阻挠、拒绝监察人员依法行使职权的;

    (三)拒绝提供相关文件、资料和证明材料的;

    (四)隐瞒事实真相、出具伪证,或者隐匿、毁灭证据的;

    (五)利用职权包庇违法违规违纪行为的;

    (六)其他需要给予处理的。

    第三十一条 监察人员有下列情形之一的,根据情节轻重给予相应的处理;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理:

    (一)玩忽职守,造成恶劣影响和严重后果的;

    (二)利用职权为自己或他人谋取私利的;

    (三)利用职权包庇或者陷害他人的;

    (四)滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的;

    (五)泄露企业商业秘密的;

(六)其他需要给予处理的。

 

第七章 附则

 

第三十二条 本办法由公司纪检监察部负责解释。

第三十三条 本办法自印发之日起施行。200858印发的《中铝兰州分公司效能监察暂行办法》同时废止。

 

 

 

 


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